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  • Fuente especializada para oficiales de cumplimiento
2019-04-04

Este es el séptimo artículo de una serie de 15 en donde se exponen y se explican algunas de las recomendaciones para realizar una consulta de listas efectiva para el proceso de debida diligencia. En esta ocasión, Infolaft le expone la importancia de capacitar a los directamente responsables de la consulta en listas.Siendo así, ¿quiénes juegan un papel importante y directo al interior de las empresas frente al proceso de cruce de contrapartes en listas restrictivas y bases de datos? Pues bien, son tres las instancias fundamentales en esta fase: los órganos de dirección, el Oficial de Cumplimiento y el equipo de cumplimiento.En relación con los órganos de dirección basta decir que, al ser los máximos responsables de las decisiones en...

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