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2018-05-23

La Comisión Nacional del Mercado de Valores de los Estados Unidos (Securities and Exchange Comission - SEC) acusó a un Oficial de Cumplimiento y a dos corredores de bolsa por no enviar Reportes de Operaciones Sospechosas tras la aparición de señales de alerta en operaciones de compraventa de acciones.Según la SEC, el Oficial de Cumplimiento Antilavado de la banca de inversión con sede en Nueva York Chardan Capital Markets LLC, Jerard Basmagy, instigó deliberadamente y causó directamente violaciones al programa antilavado de la empresa así como a las normas nacionales de prevención de lavado de activos luego de que Chardan gestionara para siete clientes la venta por fuera del mercado de valores de un paquete accionario de más de 12.500...

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