Funcionarios de la Unidad de Información y Análisis Financiero (Uiaf) expusieron en un foro organizado por la Cámara de Comercio Colombo Americana (Amcham en inglés) cuáles son las fallas más frecuentes que cometen los oficiales de cumplimiento de todos los sectores al enviar los ROS.

 

  1. No incluir las señales de alerta que motivaron el reporte.
  2. No identificar la relación entre las personas reportadas.
  3. Que la operación no esté asociada a delitos de lavado de activos.
  4. No existe una clara descripción de la operación sospechosa.
  5. Errores en el número de identificación.
  6. No se incluyen en el texto las personas que realizaron la operación sospechosa y su rol.

 

Al concluir el evento, los funcionarios hicieron un llamado para que los oficiales y analistas de cumplimiento de todos los sectores subsanen estas fallas con el fin de mejorar la calidad de los reportes que llegan a la Unidad de Información Financiera.