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2018-05-16

La Superintendencia Financiera sancionó a una comisionista de bolsa que no logró demostrar que su Sarlaft contemplaba procedimientos y metodologías para evitar ser usada como instrumento para el LA/FT por sus accionistas y administradores. Cero y van dos sociedades comisionistas de bolsa sancionadas en lo que va corrido del año por fallas en sus Sarlaft.A través de la resolución 288 de 2018 la Superintendencia Financiera dejó en firme una sanción, de la que se desprende una multa de 70 millones de pesos, en contra de una reconocida comisionista que no gestionaba adecuadamente el riesgo de LA/FT en sus accionistas y administradores. 

Una operación detectada por Sarl derivó una sanción por Sarlaft

La historia es la siguiente:...

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