• Listas
  • Consultoría
  • Capacitación
  • Fuente especializada para oficiales de cumplimiento
2018-03-28
SONY DSC
A través de la Resolución 1876 del 26 de diciembre de 2017, la Superintendencia Financiera de Colombia confirmó seis sanciones por un total de $420 millones que había impuesto el 20 de diciembre de 2016, en primera instancia, contra una entidad bancaria de nacionalidad extranjera pero con filial en el país desde junio de 2011.Las razones de las sanciones son las siguientes: 
  • Incumplimiento en los requisitos de idoneidad definidos previamente por el banco en su sistema antilavado para quienes debían conformar el equipo humano que apoyaba al oficial de cumplimiento. En efecto, uno de los hallazgos de la visita fue que una de las personas que se desempeñaba como analista de cumplimiento para la época no había culminado su carrera profesional ni contaba con...

PARA LEER EL ARTICULO COMPLETO

Caja web Infolaft