Tal y como informó la CNBC, la autoridad suiza de los mercados financieros, FINMA, descubrió que la filial suiza del banco de inversión estadounidense JP Morgan infringió las normas contra el lavado de activos, según demostró un documento judicial suizo.
FINMA dictaminó el 30 de junio que JPMorgan Suiza había "infringido seriamente" las disposiciones de supervisión regulatoria, según un fallo emitido por el Tribunal Administrativo Federal el 8 de noviembre y publicado el jueves.
El caso involucraba una "violación de las obligaciones de diligencia en cuestiones de lavado de dinero”.
El tribunal había estado examinando si la decisión no divulgada de FINMA sobre JPMorgan podría hacerse pública, en un caso reportado por primera vez en el periódico Handelszeitung.
Tanto FINMA como JPMorgan se negaron a hacer comentarios sobre la resolución de FINMA y no estaba claro qué medidas, en su caso, el regulador había tomado contra JPMorgan.
FINMA no está autorizada a imponer multas, pero puede confiscar ganancias realizadas ilegalmente, imponer limitaciones profesionales a los banqueros o exigir a una organización que realice cambios para evitar que se repitan infracciones similares. En casos severos, puede revocar la licencia bancaria de una institución.
"No hay nada más importante para nosotros que la seguridad y la solidez del sistema monetario global", dijo una portavoz de JPMorgan en un comunicado.
"En apoyo de eso, hemos realizado y continuamos realizando importantes mejoras en el programa AML (antilavado de dinero) de la empresa para asegurar que estamos cumpliendo con las expectativas regulatorias. Debido a que esta resolución de FINMA de junio de 2017 no es pública, no podemos proporcionar más detalles "
