La corrupción privada no es sólo en efectivo

La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (Securities and Exchange Comission, SEC) impuso una multa de USD 4.125 millones a Telefônica Brasil S.A. por proporcionar entradas a partidos de fútbol y beneficios de hospitalidad a los funcionarios del gobierno que podrían ayudar a los negocios de la compañía. Para la Copa Mundial de 2014 la empresa gastó USD 5.1 millones en boletas, y para la Copa Confederaciones 2013 más de USD 428 mil. Según la SEC, estos hechos fueron constitutivos de violaciones a los controles contables internos establecidos en la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Fcpa por su nombre en inglés) y a las disposiciones de mantenimiento de registros, pues dichas dádivas se registraron como "eventos institucionales de publicidad" y "publicidad ". Según demostraron las investigaciones de las autoridades de Estados Unidos, las boletas para el mundial y los beneficios de hospitalidad (como hotelería, transporte y viáticos) fueron dirigidos hacia 93 funcionarios del gobierno. Lea también: 30 señales de alerta sobre corrupción La primera vez que Telefônica Brasil fue cuestionada por la SEC de entregar beneficios a funcionarios oficiales a cambio de mantener o ganar negocios y contratos fue en febrero de 2017. En ese momento, Telefônica y la SEC llegaron a un acuerdo que resolvió el caso sin acudir a los tribunales. Esto significó que Telefônica Brasil no admitió ni negó los hallazgos de la SEC. Más de un año después, los investigadores de la SEC detectaron los pagos por los boletos para la Copa del Mundo y la Copa Confederaciones, que no se reflejaron con precisión en los libros y registros de Telefônica Brasil. En paralelo, la SEC acusó a la empresa de no tener ni mantener un sistema suficiente de controles contables internos. "Esta conducta surgió en un entorno en el que la compañía no pudo hacer cumplir adecuadamente sus políticas corporativas contra el soborno y la corrupción", concluyó la SEC. Una de las pruebas que utilizó la SEC para sacar adelante su acusación fue un correo interno de la empresa en el que un gerente del Departamento de Relaciones Institucionales incluyó una lista de invitados a la Copa Mundial de Fútbol frente a la cual sugirió tener en cuenta "la importancia de las acciones que cada invitado ya ha hecho efectivamente a nuestro favor" y las “puertas que han abierto para la compañía”. En otro correo interceptado, la SEC identificó que se hablaba de un funcionario de despacho de aduanas que había brindado "apoyo continuo" para despachar los bienes de la compañía en una zona libre de impuestos. En la imposición de la sanción la SEC dijo que tuvo en cuenta las medidas correctivas y la cooperación de Telefônica Brasil, que mejoró sus controles contables internos y funciones de cumplimiento y adoptó "una nueva política de anticorrupción y estructura de cumplimiento". La cooperación de Telefônica Brasil incluyó el "intercambio oportuno de hechos desarrollados durante el curso de una investigación interna por parte de su junta y la producción y traducción voluntaria de documentos", dijo la SEC. Telefônica Brasil es una unidad de la española Telefónica, S.A. que brinda servicios bajo la marca Vivo. Es el operador de telecomunicaciones más grande de Brasil con aproximadamente 34 mil empleados y más de USD 14 mil millones en ingresos anuales. Lea también: Los casos más importantes por violación a la Fcpa de 2018