Plenaria GAFI: se publicarán nuevas tipologías (26 junio)

 

En 2011 el GAFI publicó un primer estudio sobre la relación entre el lavado de activos y la corrupción, pues bien, en esta ocasión dará a conocer la segunda edición de esa investigación, en la que describirá ‘‘los factores de riesgo específicos relacionados con el LA procedente de la corrupción’’.

Por otra parte, el tráfico ilícito de tabaco fue calificado por el GAFI como ‘‘un problema mundial que genera millonarios ingresos, ya que representa aproximadamente una décima parte del comercio legal de cigarrillos alrededor del mundo’’. Movería alrededor de unos U$40.5 millones de dólares por año. Esta cartilla proporcionará una visión general de las respuestas existentes para hacer frente a este fenómeno y buscará ayudar a las jurisdicciones en la construcción de conocimiento e identificación de los elementos que facilitan este flagelo.

 

Respecto al estudio sobre la orientación de investigaciones financieras, el GAFI señaló que ‘‘son uno de los elementos centrales en la lucha contra el LA/FT’’. Según el Organismo, para que las investigaciones de este tipo sean efectivas, los países necesitan contar con un marco operativo eficaz, las autoridades policiales y de investigación deben tener las herramientas y las facultades para cumplir con su deber; y además, requieren de un marco de cooperación internacional. Esta guía proporcionará estrategias y técnicas que tienen por objeto ayudar a los países a incrementar la eficacia de las investigaciones.

 

Ecuador vuelve a la lista negra

La más reciente plenaria del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), realizada entre el 20 y 22 de junio de 2012, dejó como principales decisiones para Sudamérica la inclusión de Ecuador en la lista negra de jurisdicciones que no cumplen a cabalidad los estándares internacionales para la prevención del LA/FT y la permanencia de Argentina en la lista gris.

Según el GAFI, ''a pesar del alto nivel de compromiso político de Ecuador para trabajar con el GAFI y GAFISUD para hacer frente a sus deficiencias estratégicas de prevención LA/FT, no ha avanzado lo suficiente en la aplicación de su plan de acción dentro de los plazos establecidos, y se mantienen ciertas deficiencias estratégicas'', razón por la cual procedió a reseñarlo en la misma lista en la que se encuentran Cuba, Bolivia, Irán y Corea del Norte, entre otros países.

Las deficiencias señaladas por el GAFI en el sistema de Ecuador fueron las siguientes:

• No existe una adecuada tipificación del financiamiento del terrorismo.
• No se han establecido y aplicado procedimientos adecuados para identificar y congelar los activos de terroristas.
• No se han aplicado procedimientos adecuados para la confiscación de fondos relacionados con el lavado de dinero.
• No se ha mejorado la supervisión de su sector financiero.

Ecuador ya había ingresado a la lista negra el 19 de febrero de 2010 durante la plenaria del GAFI de Abu Dhabi y salió el 25 de junio de 2010. Desde entonces se ubicaba en la lista gris.

La plenaria del GAFI en mención, también decidió que Argentina continuará en el listado gris de países con deficiencias estratégicas en su sistema de prevención LA/FT, pero que están ejecutando su plan de acción de acuerdo con el Grupo de Acción Financiera Internacional.

 

Cambios en las listas

 

Lista negra

Al interior de esta lista hay una división: por un lado se ubican las jurisdicciones que no tienen ningún interés en combatir el LA/FT en el marco de los procesos del GAFI y por el otro se encuentran las jurisdicciones que sí se enmarcan en los procesos del GAFI, pero que tienen serias deficiencias estratégicas en sus sistemas de prevención LA/FT. Esta lista tiene reseñados a veinte países.

En el primer sub-listado se ubican:

• Irán
• Corea del Norte

Luego de la reciente plenaria entraron Ecuador, Vietnam y Yemen. En consecuencia, este segundo sub-listado quedó integrado así:

• Bolivia
• Cuba
• Ecuador
• Etiopía
• Ghana
• Indonesia
• Kenya*
• Myanmar*
• Nigeria
• Pakistán
• Santo Tomás y Príncipe
• Sri Lanka
• Siria
• Tanzania
• Tailandia
• Turquía*
• Vietnam
• Yemen

*El GAFI advirtió a estos países que si persisten sus fallas, serán incluidos en el sub-listado del que hacen parte Irán y Corea del Norte. En el caso específico de Turquía, indicó que si no mejora su sistema, considerará retirarle su membresía.

 

Lista gris

Al listado de jurisdicciones que están ejecutando su plan de acción de acuerdo con el Grupo de Acción Financiera Internacional ingresaron Afganistán y Kuwait (ambos por primera vez), además de Albania y Filipinas. Actualmente veintitrés países lo integran:

• Afganistán
• Albania
• Argelia
• Angola
• Antigua y Barbuda
• Argentina
• Bangladesh
• Brunei
• Cambodia
• Kirguistán
• Mongolia
• Marruecos
• Namibia
• Nepal
• Nicaragua
• Filipinas
• Sudán
• Tayikistán
• Trinidad y Tobago
• Turkmenistán
• Venezuela
• Zimbabue

 

Nuevo observador del GAFI

El Comité de Enlace de lucha contra el LA/FT de la zona del franco (el cual agrupa a quince países de África del Oeste y la Comunicad monetaria de África Central) fue aceptado como nuevo órgano observador del Grupo de Acción Financiera Internacional.

Este Comité –cuya sigla es CLAB– fue establecido en 1999 por los Ministros de finanzas de dicha zona y, según el GAFI, ‘‘desempeña un papel importante en la promoción de la adopción y aplicación efectiva de los controles contra el LA/FT’’.

De esta forma, el número de observadores del GAFI aumenta a veinticinco. CLAB se une, de esta forma, a entes como la OCDE, UNODC y OEA/CICAD.