Alcance de la excepción al proceso de conocimiento del cliente en bancaseguros y mercadeo masivo
Cada vez que un oficial de cumplimiento se enfrenta a la tarea diaria de velar por el efectivo, eficiente y oportuno funcionamiento de las...
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Delegatura para riesgo de LA impone sanciones personales
El revisor fiscal y la contadora de una sociedad comisionista de bolsa, ahora en liquidación, sufren sendas sanciones por incumplimiento de...
Los pronunciamientos de la Junta Directiva
“Pronunciarse respecto de cada uno de los puntos que contengan los informes que presente el oficial de cumplimiento, dejando la expresa...
Conocimiento del cliente: ¿cómo llevarlo a cabo?
Los requisitos para el conocimiento del cliente están definidos en el SARLAFT de la Superfinanciera y el SAGRILAFT de la Supersociedades...
Exclusivo: se fortalecerán controles LA/FT en cooperativas (22 oct)
En entrevista exclusiva con InfoLAFT, Enrique Valencia Montoya, superintendente de Economía Solidaria, reconoció que muchas cooperativas de...