La importancia del contexto en la prevención del LA/FT
Colombia hoy enfrenta amenazas que si bien no son desconocidas para los oficiales de cumplimiento y en general para las autoridades, sí...
¿Qué debo tener en cuenta antes de conocer contrapartes?
La norma antilavado de la Supersociedades permite a las empresas decidir si conocen o no a sus clientes, proveedores, accionistas y socios...
¿Qué es el ROS?
Los reportes de operaciones sospechosas (ROS) son los informes de posible lavado de activos que recibe la UIAF. Por regla general, en...
¿Cuándo actualizar datos de las contrapartes?
La puesta en marcha del sistema de prevención del LA/FT es un gran alivio para los empleados de cumplimiento. Sin embargo, hay obligaciones...
Haga un buen informe para su junta directiva
Uno de los deberes de los oficiales de cumplimiento en las empresas obligadas es presentar un informe periódico. Aunque parece una tarea...
“Si InterBolsa estuviera lavando, no se hubiera quebrado”: Esteban Tobón
En esta entrevista exclusiva el oficial de cumplimiento de InterBolsa, Esteban Tobón (quien era el encargado de gestionar el riesgo de...