• Listas
  • Consultoría
  • Capacitación
  • Fuente especializada para oficiales de cumplimiento
2019-01-08

La Superintendencia Financiera expidió recientemente sanciones en contra de dos entidades vigiladas por no contar con el cargo de Oficial de Cumplimiento.Lea también: Las sanciones por no tener oficial de cumplimiento suplente posesionadoEn el primer caso, a través de la Resolución 1435 del 16 de octubre de 2018, la Superintendencia Financiera confirmó una sanción por COP 30 millones en contra de una corredora de seguros, por no contar con Oficial de Cumplimiento Principal debidamente posesionado por cerca de 10 meses, y Suplente por cerca de 3 años.La entidad sancionada argumentó que, a pesar de no contar con Oficial de Cumplimiento posesionado, propendió por prevenir el riesgo de LAFT y, por tanto, no puso en peligro los intereses...

PARA LEER EL ARTICULO COMPLETO

Caja web Infolaft