Saber cumplir y saber explicar. Errores comunes de los oficiales de cumplimiento en las visitas de supervisión
Cuando el oficial de cumplimiento no logra explicar de qué manera se integra el componente de prevención en cada parte del negocio, el...
Problemas más comunes en la debida diligencia de clientes
La debida diligencia es una herramienta esencial para prevenir riesgos de lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y otros delitos...
Cumplimiento normativo y cultura de integridad: un compromiso estratégico desde la alta dirección
El cumplimiento normativo, que inicialmente surgió como una obligación legal y regulatoria, ha evolucionado para convertirse en un factor...
¿Existe un perfil ideal de oficial de cumplimiento?
La respuesta no es unívoca, pues depende de la relevancia que cada organización y sector económico otorgue a las competencias técnicas, a...
Pedimos a la SIC que haga claridad sobre las consultas en listas para prevenir LA/FT: Alberto Lozano
Varios pronunciamientos realizados por la Superintendencia de Industria y Comercio de Colombia, a través de la reciente ratificación de una...
Caso FINCEN y México: ¿una amenaza o una oportunidad para los oficiales de cumplimiento en Latinoamérica?
La reciente decisión de la UIF de Estados Unidos, conocida como FINCEN, de emitir órdenes contra tres importantes instituciones financieras...