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El 20 de marzo de 2015 la Superintendencia Financiera emitió el concepto N.º 2015013504-001 en el cual estipuló que las relaciones contractuales de las entidades vigiladas con sus proveedores y empleados no se entienden incluidas en los procesos de conocimiento de cliente del Sarlaft.
Las circulares externas relativas a la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo hablan de la necesidad de utilizar herramientas tecnológicas para facilitar el cumplimiento de las obligaciones allí establecidas. Por ello, dependiendo del sector regulado, existen requisitos mínimos que deben cumplir las empresas o entidades para no ser sancionadas.
El SIPLAFT es el Sistema Integral para la Prevención del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo. Todo lo que debe saber en este artículo.
La primera obligación en todo SIPLAFT es la de tener políticas para la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo.
En el mercado existe una gran cantidad de proveedores de software que apoya directa e indirectamente las actividades relacionadas con la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo. Para dar mayor claridad al momento de tomar una decisión existen opiniones de firmas de consultoría, las cuales analizan a dichos proveedores y realizan una clasificación de sus productos con base en una metodología propia.
En ediciones anteriores Infolaft ha explicado su recomendación del esquema de herramientas tecnológicas que deben tener las entidades reguladas con el fin de apoyar el desarrollo de sus actividades en la prevención del lavado de activos. En esta ocasión infolaft hace una descripción de las características de dichas herramientas a partir de estudios independientes y revisión de literatura.
El presidente de Asobancaria, Santiago Castro, dijo en el discurso de instalación del XV Congreso Panamericano de Riesgo LA/FT que la eventual firma de un acuerdo de paz traerá importantes retos para los gobiernos de la región y entidades financieras de Colombia.
Según Castro, es necesario que se defina cuales ''políticas, procedimientos y controles adicionales deberán establecer las entidades y gobiernos de la región para prevenir que los dineros provenientes de LA/FT no permeen la economía'' ante la eventual firma de un acuerdo de paz.
Infolaft conoció en exclusiva que Cuba obtuvo mejores resultados en su evaluación que Costa Rica. Entre otros aspectos, los evaluadores tuvieron en cuenta la inexistencia de un sistema financiero cubano y la demora en la emisión de la estrategia nacional ALA/CFT por parte de Costa Rica.
La información publicada por el Gobierno Nacional y las Farc respecto a los preacuerdos alcanzados hasta el momento en la mesa de Diálogos de Paz ha girado en torno a aspectos del agro, la participación política y la lucha antidrogas; pero algo que ha pasado casi desapercibido para la opinión publica es que dentro de los preacuerdos de este ultimo punto (lucha antidrogas) hay aspectos importantes acerca del combate contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo. ¿Qué concepto tienen de lo preacordado los oficiales de cumplimiento?
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Según cifras manejadas por Alto Colombia, una organización dedicada a realizar estudios sobre pérdidas en empresas, más del 60% de los robos son cometidos por personal interno. ¿Cuáles son las principales modalidades de fraude interno y cómo combatirlas?