Desde el año anterior las características y el contenido de la presentación de informes a la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales (Dian) de las entidades financieras obligadas a hacerlo se modificó para alinearse con la regulación Fatca (Foreign Account Tax Compliance Act en inglés). Para clarificar el tema, la Dian emitió una guía práctica para explicar el nuevo proceso.
El pasado 12 de agosto la Corte Constitucional dio a conocer un comunicado de prensa en el que informó que el control judicial de los actos de investigación realizados en el marco de los procesos de extinción de dominio debe ser realizado por un juez de control de garantías, esto según lo ordenado por la Sentencia C-516 de 2015. ¿Cuál es el impacto de esta decisión para una entidad financiera o una empresa del sector real?
El pasado 13 de agosto la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República, en asocio con el Colegio de Estudios Superiores de Administración (Cesa) y el Grupo Banco Mundial, socializó el proyecto de ley 159 de 2014 que busca endurecer las sanciones para las personas naturales y jurídicas que incurran en sobornos a funcionarios públicos extranjeros.
El XIX Congreso Hemisférico para la Prevención de Lavado de Dinero y el Combate del Financiamiento del Terrorismo, que organiza anualmente la Asociación Bancaria de Panamá, se llevará a cabo entre este 19 y 21 de agosto.
De acuerdo con información suministrada por la Asociación Bancaria de Panamá, en este evento se darán cita aproximadamente 700 funcionarios de diferentes entidades, entre las que hay bancos, cooperativas, remesadoras, casas de valores, bufetes de abogados, aseguradoras y fiduciarias.
Infolaft conoció en exclusiva un informe elaborado por el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (Gafilat) acerca del manejo que dan las entidades financieras de varios países de la región a las personas expuestas políticamente (PEP). El documento se basa en una encuesta realizada a más de 500 entidades.
Como parte de sus programas de cumplimiento, actividades de control interno y demás regulaciones las organizaciones se ven obligadas a diseñar e implementar una gran cantidad de controles para administrar todo tipo de riesgos. En el presente artículo infolaft se concentrará en los tipos de controles empleados para los riesgos de LA/FT, fraude y corrupción, los cuales se denominarán como controles multipropósito.
Cuba obtuvo mejores resultados en su evaluación que Costa Rica. Entre otros aspectos, los evaluadores tuvieron en cuenta la inexistencia de un sistema financiero cubano y la demora en la emisión de la estrategia nacional ALA/CFT por parte de Costa Rica. La publicación de las evaluaciones se prevé para el mes de agosto.
El pasado 31 de julio la Superintendencia Financiera expidió la Carta Circular 65 de 2015 en la que reitera a las entidades vigiladas la obligación de acatar las órdenes administrativas y judiciales, en particular las expedidas por la Fiscalía General de la Nación.
La Superintendencia de Sociedades acaba de publicar su Circular Básica Jurídica, la cual fue firmada por el superintendente Francisco Reyes el pasado 22 de julio. El documento deroga la Circular 100-5 de 2014 e incluye las instrucciones en materia de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo en el Capítulo X de la nueva norma.