En el desarrollo del 14º Congreso Panamericano de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo que se realizó en Cartagena entre el 24 y 25 de julio, se llevó a cabo un conversatorio sobre el rol de la auditoria interna en relación con la prevención del lavado de activos. En este artículo Infolaft presenta las principales opiniones de los participantes sobre este asunto, así como las conclusiones a las que se llegaron.
El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York (Nydfs por su sigla en inglés) reveló hoy que el Standard Chartered Bank ''fracasó'' en su intento por remediar problemas de cumplimiento detectados en el año 2012, lo cual motivó una sanción adicional por valor de U$300 millones de dólares y una nueva orden para que refuerce sus controles.
De acuerdo con información revelada por el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York (Nydfs por su sigla en inglés), la firma PriceWaterHouseCoopers eliminó de un informe de auditoría del Bank of Tokyo Mitsubishi el hallazgo de una falsificación de cables de transferencia de datos para ocultar operaciones de clientes sancionados por EE.UU.
En un panel desarrollado en el XIV Congreso Panamericano de Riesgo LA/FT de Asobancaria tres reconocidos oficiales de cumplimiento se sentaron a conversar sobre sus principales retos y preocupaciones. A continuación un completo reporte de las principales conclusiones de dicho panel.
En una conferencia realizada durante el XIV Congreso Panamericano de Riesgo LA/FT, Juan Ricardo Ortega, exdirector de la Dian, señaló que Bogotá es el sitio del país con mayores índices de lavado de activos y de contrabando. También expresó que las exportaciones ficticias en Colombia han llegado a tal punto que algunas organizaciones vienen inflando las cifras de comercialización de pieles y semen de ganado.
Infolaft presenta a continuación la segunda parte de su artículo –la primera se publicó ayer- sobre una lista de chequeo diseñada por el grupo Wolfsberg que puede ser útil para que las entidades financieras colombianas hagan una evaluación de su sistema de administración de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
Las siguientes preguntas permitirán estimar la efectividad de los procesos de detección y reporte de operaciones sospechosas, de monitoreo de transacciones y de capacitación.
El grupo Wolfsberg, la agrupación de los once bancos más grandes del mundo, publicó recientemente una lista de chequeo que puede ser útil para que las entidades financieras colombianas hagan una evaluación de su sistema de administración de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
Uno de los puntos clave para la evasión de las sanciones estadounidenses durante varios años por parte de algunas sucursales del banco BNP Paribas fue la omisión de información en las transferencias electrónicas interbancarias. Sudan, Irán y Cuba fueron las jurisdicciones favorecidas gracias a esquemas y estructuras complejas diseñadas y ejecutadas por el banco para mover ilegalmente varios billones de dólares a través del sistema financiero estadounidense.
Sergio Espinosa, director de la UIF de Perú, explicó en entrevista con infolaft cuál ha sido el balance de la modificación del tipo penal del lavado de activos que retiró el requisito de los delitos precedentes. El alto funcionario también habló de los riesgos existentes en los sectores inmobiliario y de la construcción, y de la amenaza de la minería ilegal.
¿Cuál es el balance que deja la más reciente modificación de la ley de lavado de activos en Perú?
María Isabel Cañón, delegada de Inspección, Vigilancia y Control de la Superintendencia de Sociedades, señaló que la entidad irá emitiendo nuevas circulares de prevención LA/FT para empresas del sector real a medida que vaya evolucionando la implementación de la Circular 100-000005 de 2014.
El pronunciamiento de la delegada tuvo lugar hoy en un taller de prevención LA/FT para el sector real organizado por el programa Negocios Responsables y Seguros (NRS), y el Ministerio de Justicia.