Una investigación realizada por el Consorcio de Periodistas de Investigación (Icij por su sigla en inglés) motivó recientemente a gobiernos y grupos civiles a abordar nuevamente la problemática de los paraísos fiscales. Dado que Colombia no es ajena a las consecuencias negativas de los paraísos fiscales, el gobierno colombiano tiene en curso un decreto para regular este tipo de jurisdicciones.
La lucha contra el lavado de activos es tan difícil que el G-7 creó, en el año de 1989, una comisión temporal de altísimos expertos cuyo propósito exclusivo era dar la receta internacional para luchar contra este fenómeno. Veintitrés años después la comisión, el Grupo de Acción Financiera Internacional (Gafi) sigue trabajando con gran presupuesto y todo el apoyo de la Ocde, aunque no ha encontrado todavía la solución definitiva a este flagelo.
El siguiente relato es una mezcla de hechos reales provenientes de varias fuentes, a los que se les ha agregado una gran dosis de imaginación y datos fidedignos, y cuyo fin es explicar cómo un dólar verde se puede teñir de rojo.
A continuación infolaft da respuesta a la siguiente pregunta de un lector del sector asegurador: ¿es necesario realizar el diligenciamiento del formulario de solicitud de vinculación de clientes y efectuar entrevistas a los beneficiarios, o basta con la identificación del beneficiario? La pregunta adquiere relevancia teniendo en cuenta que, en relación con el beneficiario del contrato de seguros, en un aparte de la norma se menciona identificar y en otro recaudar.
Con ocasión de la Edición 50 de InfoLAFT, presentamos las 50 advertencias que se han realizado a lo largo de las ediciones y que constituyen una fuente importante de trabajo para los oficiales de cumplimiento y para los analistas de las distintas unidades de cumplimiento de las entidades, en su trabajo de ajustar sus sistemas de prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo.
Edición 1. Página 27
El hecho de que el porcentaje de éxito de incautación de drogas en EE.UU. sea solamente del 1.5% del total circulante motivó a un grupo de senadores a formular una serie de recomendaciones para mejorar el sistema de prevención LA/FT de ese país. Dichas sugerencias están contenidas en el reporte “Asumo la responsabilidad: mejorando las prácticas antilavado en EE.UU” (The buck stops here: improving U.S. Anti-money Laundering practices).
El director de la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales (Dian), Juan Ricardo Ortega, reveló varias modalidades de LA/FT en el sector de comercio exterior durante su intervención en el XIII Congreso Panamericano de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, realizado en Cartagena de Indias entre el 11 y 12 de julio.
Arroz
Durante el inicio del XIII Congreso Panamericano de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo la presidenta de Asobancaria, María Mercedes Cuéllar, señaló que una de las mayores dificultades para que las entidades financieras cumplan con el Sarlaft es la identificación del beneficiario final de las operaciones, por lo cual instó a las entidades del Estado a facilitar los registros de dicha información.