El pasado 23 de Julio de 2013 el Consejo de Estado, Sección Segunda, profirió fallo que resuelve la disputa que sostenían dos importantes entidades del Estado: la Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero UIAF y la Contraloría General de la República.
El Ministro de Hacienda y Crédito público, Mauricio Cárdenas, firmó ayer el Decreto 2193 de 2013 el cual emite el listado de jurisdicciones reconocidas como paraísos fiscales por el Estado colombiano. Entre ellas se encuentran Trinidad y Tobago, Anguila, Mónaco y Leichtenstein.
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En desarrollo de la etapa de medición del riesgo de lavado de activos las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera deben escoger entre realizar mediciones de tipo cualitativo o cuantitativo. En este artículo, Infolaft presenta los conceptos relacionados con estos dos tipos de análisis.
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La diapositiva que se presenta en esta edición será de mucha utilidad para que los oficiales de cumplimiento puedan explicar en sus capacitaciones, de una forma sencilla, los principales componentes del Sarlaft de la Superfinanciera.
Una forma rápida para explicar el Sarlaft es resaltando que se trata de un sistema que debe adoptar la entidad financiera para gestionar el riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT).
Infolaft contesta a continuación algunas preguntas de los suscriptores del sector solidario, relacionadas con la gestión a realizar cuando un asociado paga sus obligaciones con un préstamo del que no tiene soportes y qué tipo de procesos se deben efectuar con proveedores y terceros contratados para prestación de servicios.
La Superintendencia Financiera ratificó recientemente su propósito de continuar trabajando para aumentar la inclusión financiera en el país. Infolaft aprovecha esta ocasión para revisar las propuestas emitidas por la entidad y la posición del Grupo de Acción Financiera Internacional (Gafi) alrededor de este importante tema.
La Sección Segunda del Consejo de Estado confirmó la denegación de la tutela a través de la cual la Unidad de Información y Análisis Financiero (Uiaf) pretendía negarse a entregar información a la Contraloría General de la República. Contra esta decisión no procede recurso alguno.
“Pronunciarse respecto de cada uno de los puntos que contengan los informes que presente el oficial de cumplimiento, dejando la expresa constancia en la respectiva acta” es uno de los deberes que el Sarlaft financiero impone a la Junta Directiva.
Mediante Circular Externa 18 del 20 de junio de 2013, la Superintendencia Financiera de Colombia adicionó el numeral 4.2.7.2.9 al Capítulo Décimo Primero del Título I de la Circular Básica Jurídica (CBJ), con el objetivo de imponer un nuevo deber de reporte: el relacionado con la información de cuentas y productos de campañas políticas y partidos políticos.
Consecuentemente, en el anexo VIII del citado Capítulo se incorpora un formato con su correspondiente instructivo y documento técnico.
El abogado mexicano y doctor en derecho Ramón García Gibson, quien también ha sido director de cumplimiento de reconocidas entidades financieras internacionales, publicó recientemente un libro en el cual le hace comentarios y observaciones a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, publicada en el Diario Oficial de la Federación (mexicana) el 17 de octubre de 2012.