La licenciada Susan Paola Rojas, exintendente de la Intendencia de Verificación Especial de Guatemala (IVE), analiza en el presente artículo los nuevos desafíos que plantea el GAFI con la emisión de la última revisión de las 40 recomendaciones para prevenir el LA/FT.
Por: Susan Paola Rojas
InfoLAFT y Lozano Consultores realizaron con gran éxito su III Foro del año en temas de interés LA/FT. En esta ocasión se destacaron las tipologías y propuestas de la UNEDLA para combatir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, el anuncio de una próxima política pública contra la corrupción por parte de la Secretaria de Transparencia y el análisis de las recientes sanciones a nivel nacional e internacional contra varias entidades financieras por fallas en sus sistemas de prevención.
InfoLAFT presenta a sus lectores desde esta edición una nueva serie de artículos de Daniel Jiménez, los cuales versarán esta vez sobre el análisis jurisprudencial de varias sentencias, que bien pueden servir para tomar nota de las actuaciones jurídicas y los hechos que dieron lugar al delito.
Mediante sentencia del 9 de junio de 2010 con ponencia de la Honorable Magistrada María del Rosario González de Lemos, resuelve la Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia el recurso interpuesto por la Fiscalía contra el fallo proferido por el Tribunal Superior de San Andrés, que absolvió a los procesados Óscar, Juan y Elmer por el delito de lavado de activos.
La Sala de Casación Penal de la H. Corte Suprema de Justicia mediante sentencia del 23 de mayo de 2012, con ponencia del magistrado Julio Enrique Socha (Proceso Nº 36307), decidió acerca de la admisibilidad de las demandas de casación presentadas por el defensor común de dos procesados, contra la sentencia de segundo grado de 17 de noviembre de 2010 mediante la cual el Tribunal Superior de Pasto revocó la de carácter absolutorio emitida por el Juzgado Penal del Circuito Especializado de Puerto Asís-Putumayo, para en su lugar condenarlos como coautores del delito de lavado de activos.
Miembros del Cuerpo Técnico de Investigación (CTI) de la Fiscalía General capturaron al exgerente de una firma comisionista de bolsa, quien haría parte de una red internacional que habría lavado alrededor de 12 mil millones de pesos.
El pasado martes 13 de noviembre el gobierno nacional –en cabeza de los ministros de Defensa, Justicia, Ambiente y Minas– radicó ante la Secretaría General de la Cámara de Representantes el Proyecto de Ley 206 de 2012 que busca tipificar la explotación de minerales y otros materiales como delito fuente del lavado de activos. Si bien en la exposición de motivos se menciona también al contrabando, en el artículado no se hace referencia al mismo.
InfoLAFT les presenta a continuación a sus lectores un completo artículo en el que explica qué es el proceso de debida diligencia del cliente y cuales son sus propósitos, además de las herramientas que se deben utilizar, la documentación que se debe requerir a los clientes y los resultados que debe arrojar el proceso.
La Corporación Federal de Seguro de Depósitos (FDCI por su sigla en inglés) y la Red contra los Delitos Financieros (FINCEN por su sigla en inglés) multaron al First Bank of Delaware con U$15 millones de dólares tras hallar inconsistencias en sus reportes de operaciones sospechosas, la capacitación del personal y el monitoreo de transacciones.
La Superintendencia Financiera de Colombia emitió el pasado 15 de noviembre la Carta Circular 85 de 2012 en la que expresa que “una vez el Ministerio de Relaciones Exteriores informe a esta entidad las decisiones adoptadas por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, la Superintendencia Financiera de Colombia las comunicará a los representantes legales y revisores fiscales de las entidades vigiladas”. Esto para dar cumplimiento a las Resoluciones 1267 de 1999 y 1373 de 2001 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, y las Recomendaciones 4 y 38 del G