Este es otro episodio de la serie de sanciones contra entidades financieras del mundo por descuidar sus sistemas de prevención del lavado de activos. La Unidad de Información Financiera de Argentina (UIF) anunció a través de un comunicado de prensa la imposición de una multa de $32 millones de pesos argentinos (cerca de 12.500 millones de pesos colombianos) al Banco HSBC por la no entrega de ROS. Además, el oficial de cumplimiento fue objeto de una sanción pecuniaria por el mismo monto.

El banco británico Standard Chartered con sede en Nueva York recibió el pasado 15 de agosto una multa por valor de U$340 millones de dólares por realizar transacciones con entidades iraníes sancionadas y encubrirlas para evitar que las autoridades de Estados Unidos identificaran su origen.

Las fallas en concreto

En la Universidad de los Andes se realizó una interesante discusión alrededor de la lucha contra las drogas, la cual contó con la participación del procurador Alejandro Ordoñez, el expresidente Cesar Gaviria Trujillo y el viceministro de Justicia Farid Samir Benavides, entre otros invitados. El Gobierno defiende de forma moderada la actual estrategia, mientras que la academia propone cambios.

La Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) firmó un memorando de entendimiento con Honduras y El Salvador en el marco de la ‘I Reunión Regional de Directores de UIF, construcción de una sola visión’, realizada hace algunos días en Tegucigalpa.

El Departamento del Tesoro de EE.UU. confirmó que Jennifer Shasky Calvery será la nueva directora de su Unidad de Información Financiera (FinCEN por su sigla en inglés). InfoLAFT informó en exclusiva el pasado 31 de mayo que el puesto se encontraba vacante, luego de la confirmación de la salida de James Freis.

En lo que respecta a la prevención del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, “conocer al cliente” y aplicar procedimientos de debida diligencia o diligencia ampliada son la base para cumplir con leyes y reglamentos nacionales, así como con estándares internacionales, tales como los promulgados por el GAFI, entre otros organismos supranacionales.

Por Ana María de Alba*

El Departamento de Estado de los Estados Unidos publicó recientemente su habitual Informe sobre Terrorismo por Países (Country Reports on Terrorism 2011). A través de este documento la entidad presenta el panorama general de la amenaza terrorista en los distintos países y regiones del globo.

El panorama general

Se lee en el artículo 358 del código penal, vigente desde el 25 de julio de 2001, que comete delito de tenencia, fabricación y tráfico de sustancias u objetos peligrosos quien ilícitamente importa, introduce, exporta, fabrica, adquiere, tiene en su poder, suministra, trafica, transporta, o elimina “sustancia, desecho o residuo peligroso, radiactivo o nuclear considerado como tal por tratados internacionales ratificados por Colombia”.

En nuestra edición 33 publicamos la obligaciones que consagra la Circular 170 de 2002 de la DIAN respecto del contenido que debe tener el manual de procedimientos SIPLA. En esta ocasión, presentamos las obligaciones establecidas en la mencionada Circular sobre el conocimiento del cliente. Para nuestra próxima edición, haremos una segunda entrega sobre el contenido del formulario de identificación de cliente.