La Organización Internacional de Normalización (ISO por su sigla en inglés) tiene una una familia de estándares que propenden por la seguridad de los sistemas de gestión de información en las entidades, así como en el desarrollo de las aplicaciones complementarias. Aunque el esfuerzo de la ISO es importante, su utilidad aún está por verse.
Por estos días las autoridades del país están dedicadas a ‘poner la casa en orden’ para recibir a los evaluadores del FMI a mediados de 2017. Si bien se ha avanzado mucho, hay que seguir trabajando para que todo salga bien.
Tres altos directivos de Unidades de Inteligencia Financiera de América Latina se reunieron para exponer en un panel los retos a los que se enfrenta la región y para presentar su punto de vista sobre los fenómenos concretos de corrupción y financiación del terrorismo. Resumen.
En este artículo Infolaft muestra una forma de medir la probabilidad del riesgo de LA/FT a través de árboles de probabilidad, la cual es una técnica intuitiva y relativamente sencilla que facilita el proceso de medición.
En entrevista exclusiva con Infolaft el director de la Oficina de Control de Activos Extranjeros de EE.UU. (Ofac por su sigla en inglés), John Smith, clarifica la postura frente a la persecución a los bancos, habla en detalle de la regla del 50% y explica qué ocurrirá con la permanencia de las Farc en los programas de sanción de cara a un eventual posconflicto.
En esta infografía se detalla el numero de condenas emitidas en Chile, así como los delitos fuente y las tipologías más frecuentes.
Además de exigir el desembolso de varios millones de dólares, la orden le exige al la entidad financiera establecer controles de cumplimiento efectivos y contratar un sistema intependiente de monitoreo por, al menos, dos años.
David Schwartz, CEO de la Asociación Internacional de Bancos de la Florida (Fiba por su sigla en inglés), hizo un llamado a los directivos de Ofac ya que a su modo de ver la designación de bancos en la ‘lista Clinton’ afecta las cuentas de corresponsalía y tiene un impacto enorme sobre las operaciones de comercio exterior de un país.