Conocer a nuestros empleados es una responsabilidad no solo sobre aquellos que ya se encuentran vinculados con la organización, sino con aquellos que aspiran a pertenecer a ella. Debe ser un compromiso mancomunado entre las áreas de cumplimiento, las áreas de gestión humana, de selección de personal y de seguridad.

Por: Cesar Augusto Roldán*

Infolaft:

La Superintendencia de Bancos de Panamá decidió extender por 30 días más la toma de control administrativo y operativo del Balboa Bank & Trust, reseñado en la ‘lista Clinton’ el pasado 5 de mayo.

Por medio de la resolución SBP-0098-2016 la entidad de supervisión panameña decidió ampliar por otro mes la toma de control del Balboa Bank, lo cual servirá para ‘‘completar la valoración de los activos del banco’’ y ‘‘minimizar las pérdidas de valor de la entidad’’.

El pasado 1 de junio la Oficina de Control de Activos en el Extranjero del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos (Ofac) emitió un comunicado que clarifica las acciones tomadas en contra del Grupo Félix Maduro y las conceciones que otorga para modificar la estructura de propiedad de dicho grupo. 

Cada vez que en la lista OFAC ingresan nuevos reseñados surgen muchas preguntas para los oficiales de cumplimiento –sobre todo para los nuevos- respecto a qué acciones concretas se deben tomar. ¿Hay que desvincularlos?, ¿se tiene que informar a la Fiscalía?, ¿qué se debe tener en cuenta antes de cerrar cualquier relación comercial?

Cruce de datos en listas, capacitación permanente y segmentación por categorías hacen parte de las medidas adoptadas por la compañía. Entrevista exclusiva con Érika Zarante, directora jurídica de Latam Airlines en Colombia, y con Andrés Alvarado, oficial de cumplimiento de la aerolínea.

Infolaft:

¿Latam Airlines en Colombia está obligada a cumplir alguna norma específica de prevención del lavado de activos?

A través de una circular la Superintendencia Nacional de Salud impuso a sus vigilados la obligación de implementar un Sarlaft. ¿Qué implicaciones tiene para estas entidades, toda vez que estas brindan un servicio que garantiza un derecho fundamental?

Por: Daniel Jiménez*

¿Por qué varias entidades financieras y empresas han cortado sus vínculos con La Riviera Colombia si esta no aparece en la ‘lista Clinton’? La razón es una norma poco conocida que exige aplicar bloqueos indirectos.

Una vez se supo que el grupo panameño Wisa y La Riviera de Panamá fueron reseñados en la denominada ‘lista Clinton’ muchos se preguntaron si eso afectaba a la sucursal de la cadena de perfumerías en Colombia. Según un comunicado de La Riviera Colombia fechado el 17 de mayo, eso no tenía por qué afectarlos.

La Superintendencia Financiera acaba de abrir en su página web un módulo que contiene las abreviaturas y términos más usados en la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo, el cual será útil tanto para entidades financieras como para empresas del sector real y cooperativas.

Cuando a una persona la nombran como oficial o analista de cumplimiento y no tiene conocimientos sobre el tema se tiene enfrentar a un sinnúmero de siglas, términos y palabrejas complejas que, por lo general, generan confusión.