Infolaft conoció en exclusiva varios apartes de la investigación que se adelantó contra la comercializadora de oro Goldex por presunto lavado de activos, entre los que se encuentran aspectos relacionados con los reportes de operaciones de sospechosas (ROS).

Origen de la investigación

Las sospechas sobre CI Goldex comenzaron luego de que un investigador del extinto Departamento Administrativo de Seguridad (DAS) emitiera un oficio a la Unidad de Información y Análisis Financiero (Uiaf) respecto a unos movimientos irregulares de oro.

Recientemente la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (Ocde) publicó un reporte de los sobornos realizados a funcionarios públicos de numerosos países. El documento hace un análisis descriptivo de 427 casos de los cuales identifica hallazgos importantes y finalmente suministra recomendaciones a los países para prevenir el fenómeno del soborno.

Durante el pasado mes de diciembre el Grupo de Acción Financiera Internacional (Gafi) dio a conocer el informe de evaluación de España en el marco de la cuarta ronda de evaluaciones. En términos generales, el resultado fue muy bueno. Este documento es de suma importancia para Colombia y los demás países de la región, toda vez que es la primera evaluación que se realiza con la nueva metodología.

Palmas para España

Hay que evaluar el riesgo propio de LA/FT

En la práctica, la obligación de conocer al cliente se concreta en el diseño y adopción de un formulario de vinculación o conocimiento del cliente, el cual debe contener espacios para poder recolectar información personal y financiera de tales personas con la finalidad de que puedan ser identificadas. No obstante, muchos de esos espacios no son diligenciados. ¿Qué hacer ante ese escenario?

Reconocer si una firma o un documento son falsos puede evitarle a las entidades financieras y a las empresas perder millonarias sumas de dinero, e incluso puede salvarlas de incurrir en casos de lavado de activos. A continuación algunas sencillas y básicas recomendaciones para hacer un cotejo que pueda arrojar alertas.

El pasado 3 de diciembre la Superintendencia Financiera dejó en firme varios apartes de una sanción emitida el 6 de mayo de 2014 contra el exrepresentante legal de Interbolsa por problemas con la base de datos, inconsistencias en el proceso de segmentación y no actualización de la información de los clientes.

La Unidad de Información y Análisis Financiero (Uiaf) le confirmó a infolaft qué resultados dejó una autoevaluación del sistema colombiano de prevención LA/FT, la cual sería complementada con una visita del Fondo Monetario Internacional (FMI).

La nueva Presidencia del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (Gafilat), las fechas de los congresos de Asobancaria y los posibles nuevos sectores obligados configuran los inusuales de la primera edición de infolaft de 2015.

Infolaft presenta a sus lectores el calendario de los eventos de prevención LA/FT más importantes de la región que se realizarán en el presente año.

12º Congreso de Prevención de Lavado de Activos y Delitos

La Delegatura para Riesgo de Lavado de Activos de la Superintendencia Financiera le contó a infolaft cuántas visitas in situ y requerimientos extra situ realizó en 2014. Además, anticipó cuántos procesos sancionatorios está adelantando.