De acuerdo con lo informado por la Fiscalía la investigación fue adelantada por la Dirección de Lavado de Activos y Antinarcóticos con el apoyo de la Policía Judicial de Crimen Organizado del CTI. La modalidad delictiva de lavado consistía en comercializar oro en pequeñas y grandes cantidades a través de una serie de compraventas ubicadas en distintas zonas del país con el objeto de que CI Goldex exportara dicho metal.

 

A mediados de diciembre de 2014 la UIF estadounidense (Fincen por su sigla en inglés) impuso una multa de U$1 millón de dólares contra Thomas Haider, exjefe de cumplimiento de MoneyGram, por varias fallas en los sistema antifraude y antilavado de la entidad que dieron lugar a un millonario fraude contra cientos de clientes.

 

La Dirección de Gestión de Fiscalización y la Subdirección de Gestión de Fiscalización Aduanera de la Dian recibirán comentarios hasta hoy de un proyecto de decreto que busca actualizar la regulación en prevención LA/FT para el sector de comercio exterior.

 

El proyecto de ley 159 de 2014 busca endurecer las sanciones para las personas jurídicas que incurran en sobornos a funcionarios públicos extranjeros, además las obligará a implementar programas de ética empresarial.

 

A través del concepto 20141120187091 del 15 de julio de 2014, la Superintendencia de Economía Solidaria responde la consulta planteada por una entidad cooperativa respecto a la certificación del empleado de cumplimiento en la implementación de mecanismos para la prevención y control del LA/FT, en el marco de la Circular Externa 6 de 2014. Inicialmente, la Supersolidaria recuerda en el citado concepto que para el caso de la Circular Externa 6 de 2014 las entidades cooperativas de primer y segundo nivel son las que deben designar un empleado de cumplimiento, mientras que en las de tercer nivel

Por medio del concepto 20141120084991 del 10 de abril de 2014, la Superintendencia de Economía Solidaria resolvió la duda de un funcionario de una entidad cooperativa acerca de si al interior de una cooperativa de ahorro y crédito el cargo de oficial de cumplimiento puede ser ocupado por el contador. Las listas vinculantes para Colombia Este artículo fue elaborado por Infolaft con base en la experiencia adquirida, luego de diez años de prestar el servicio de listas restric

En conversación con infolaft Esteban Fullin, secretario ejecutivo de Gafilat, manifestó que las entidades financieras que sean halladas cómplices en casos de lavado de activos le prestarían mucha más atención a procesos contra sus directivos o eventuales suspensiones de matriculas o licencias de funcionamiento. El alto funcionario también habló del trabajo que viene realizando el organismo para apoyar a los países que están en listas del Gafi

 

Lozano Consultores Ltda. ha participado en más de 120 proyectos de diseño, implementación y/o fortalecimiento de sistemas de prevención de LA/FT de entidades públicas y privadas, y producto de ello ha elaborado un interesante listado de mejores prácticas, el cual quiere compartir con los lectores de infolaft.

 

Entre octubre de 2013 y junio de 2014 la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA por su sigla en inglés) realizó visitas a los bancos pequeños de esa jurisdicción para evaluar sus sistemas de prevención del lavado de activos. El resultado fue un interesante informe que enlista las buenas y malas prácticas de los bancos.

 

La denominada ‘futurología’ es un ejercicio habitual de análisis por medio del cual se busca prever que ocurrirá en el nuevo año. En prevención del LA/FT se prevén resultados en varios asuntos, entre ellos la emisión de una lista de PEP y la publicación de las primeras evaluaciones de países miembro de Gafilat.