Fincen Files: flojo pronunciamiento del GAFI
El GAFI, máxima autoridad internacional contra el lavado de activos, anticipó que no hará comentarios sobre los Fincen Files.
Fincen Files: cuestionan a exdirectivo de cumplimiento
Periodistas que investigan los Fincen Files dedicaron todo un reportaje a la gestión de un antiguo directivo de cumplimiento del HSBC.
Un antiguo proverbio chino señala: “hay tres cosas que nunca vuelven atrás: la palabra pronunciada, la flecha lanzada y la oportunidad perdida”.
SAGRLAFT: no aplica en cooperativas ni organizaciones sin ánimo de lucro
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Así lo manifestó la Superintendencia de Sociedades por medio del concepto 220-187121.
Ante la consulta formulada por una asociación de mineros respecto a si tenían la obligación de remitir el informe 50 del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SAGRLAFT), la Supersociedades fue clara.
Riesgo de lavado de activos en Latinoamérica, según GAFILAT
De acuerdo con el organismo regional, las organizaciones criminales hacen uso de cuentas bancarias y de transferencias para lavar activos.
El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) publicó el 21 de septiembre de 2020 un reporte denominado ‘Segunda actualización del informe de amenazas regionales en materia de lavado de activos 2017-2018’.
Oficiales de cumplimiento: sobrecarga de trabajo y falta de recursos
Una investigación periodística pone de presente las dificultades de los oficiales de cumplimiento para cumplir con sus funciones.
La más reciente publicación del Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación (ICIJ en inglés), publicada el 20 de septiembre, ha dado mucho de qué hablar.
Lavado de activos y una nueva configuración de la dogmática penal
La clásica división bipartita de delitos y contravenciones en el sistema punitivo colombiano ha desaparecido.
Por: Fabio Humar*
Hoy, por cuenta de la redacción de la ley penal (artículo 323) y las decisiones de la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia, se ha permitido el ingreso de una nueva categoría dogmática que se denomina “actividades”.
El tigre de papel y las apariencias en prevención del LA/FT
El mejor ejemplo de un tigre de papel es un sistema con políticas, procedimientos, instructivos y códigos para evitar el LA/FT que, aunque bien redactados, bien escritos, respetando la gramática y el estilo, no tienen efectos prácticos en la vida real, fuera de cumplir con un formalismo.
Por: Alfonso Tenorio*
Superfinanciera reitera importancia de consultas en listas por nombre
Según la entidad de supervisión, el nombre de una contraparte “no solo es relevante, sino necesario y obligatorio” dentro de todo SARLAFT.
Por medio del oficio 2020206769-0001-000 la Superintendencia Financiera de Colombia recordó que sus vigiladas tienen la obligación de conocer a sus contrapartes y de verificar la validez de los datos suministrados.
Sanciones SAGRLAFT: Supersociedades ha impuesto 107 multas
Las sanciones SAGRLAFT suman 1515 millones de pesos. Además, hay cuatro investigaciones en curso por implementación inadecuada del sistema.
No solo en el sector financiero se imponen sanciones contra los sujetos obligados que incumplen con las medidas para prevenir el lavado de activos.
SARLAFT: ¿tendrá impacto el fallo de la CIDH en caso Petro?
Muchos oficiales de cumplimiento usan la base de datos de sancionados de la Procuraduría General para sus procesos de conocimiento del cliente. ¿Algo cambiará?
Hace algunos días se dio a conocer un fallo de la Corte Interamericana de Derechos Humanos (CIDH) en el que se condenó al Estado colombiano por la destitución e inhabilitación que la Procuraduría General le impuso al alcalde mayor de Bogotá, Gustavo Petro, en el año 2014.