El pronunciamiento fue realizado por la Superintendencia de Sociedades, con ocasión de una consulta particular sobre el SAGRILAFT.
Por medio del oficio 220-021795 del 5 de marzo de 2021 la Superintendencia de Sociedades hizo una interesante precisión sobre el perfil de los oficiales de cumplimiento.
Según la UIAF, de la independencia y protección del ROS depende, en gran medida, la integridad del sistema financiero y la credibilidad, confianza y reputación del sistema ALA/CFT de Colombia.
Por Javier Gutiérrez López*
El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) es el organismo que emite los estándares para enfrentar el lavado de activos y la financiación del terrorismo.
El nuevo plazo de implementación del SAGRILAFT 2021 para las empresas obligadas es el 31 de agosto.
Por medio de la Circular Externa 100-00004 del 9 de abril de 2021 la Superintendencia de Sociedades decidió extender el plazo de implementación del SAGRILAFT.
Las empresas obligadas a implementar el SAGRILAFT tienen la facultad de establecer qué documentación solicitan en la debida diligencia.
La Superintendencia de Sociedades recordó que las empresas deben establecer “sus propios procedimientos (dentro de los cuales se deben encontrar los de debida diligencia)” SAGRILAFT.
El cargo de oficial de cumplimiento puede ser ocupado por el contador de una empresa que, a su vez, firma los estados financieros.
A través del oficio 220-034918 del 28 de marzo de 2021 la Superintendencia de Sociedades hizo un nuevo pronunciamiento sobre la figura del oficial de cumplimiento.
El de-risking vuelve a generar preocupación. El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) anunció un estudio del fenómeno.
Después de la expedición de los estándares globales contra el lavado de activos surgió un fenómeno conocido como de-risking.
Empleo para oficiales de cumplimiento. Imagen Vectorjuice
Hay un incremento notable en las publicaciones de empleo para oficiales de cumplimiento y profesionales de SARLAFT.
A pesar de que Colombia tuvo en enero de 2021 una cifra de desempleo del 17,1%, esta parece ser una buena época de empleo para oficiales de cumplimiento.
Tan solo entre enero y marzo de 2021 se han publicado más de 100 ofertas de trabajo relacionadas con SARLAFT y SAGRILAFT.
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¿Cuáles son los requisitos para ser oficial de cumplimiento SAGRILAFT en las empresas vigiladas por la Supersociedades? Aquí todas las respuestas.
De acuerdo con el numeral 5.1.4.3.1. del SAGRILAFT, el oficial de cumplimiento puede o no ser empleado de la empresa obligada.
La Conferencia virtual de FIBA contra el lavado de activos es el evento más importante del continente americano y promueve la interacción directa entre oficiales de cumplimiento de toda la región.
En tiempos de pandemia el contacto físico entre profesionales de todas las disciplinas se ha limitado para contener el avance del Covid-19 y eso, por supuesto, ha afectado también al sector de compliance.
La amenaza transnacional opera en un ecosistema de actividades ilícitas en el que convergen y se retroalimentan el narcotráfico, la extorsión, la explotación ilícita de yacimientos mineros, la corrupción, el contrabando, y los delitos medioambientales, entre otras economías ilícitas.
Por: Javier Gutiérrez López*