Hay problemas para identificar beneficiarios finales: ENR 2019
La Evaluación Nacional de Riesgo (ENR) de lavado de activos y financiación del terrorismo 2019 reconoce inconvenientes en la disponibilidad y acceso a esta información.
UIF de Chile flexibiliza tiempos para entrega de soportes de ROS
No obstante, los reportes de operaciones sospechosas (ROS) sí deben ser enviados en los tiempos estipulados.
La emergencia generada por el avance del Covid-19 ha obligado a diferentes autoridades de prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo a tomar medidas de cara a sus sujetos obligados.
Gafilat recomienda enfocar análisis en operaciones de las PEP
La Presidenta pro témpore del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (Gafilat) afirmó que se espera que los sujetos obligados enfoquen sus recursos en hacer una “verificación mayor cuando se trata de transacciones realizadas con esos clientes”.
Es muy posible que, por estos días, un gran porcentaje de las transacciones financieras que tienen lugar a lo largo de Latinoamérica estén siendo realizadas por personas expuestas políticamente (PEP).
Cronograma de evaluaciones se afectará por Covid-19: Gafilat
Así lo manifestó Wendy Lora, directora de la UIF de República Dominicana y presidenta pro témpore del Gafilat, en diálogo exclusivo con Infolaft.
Justo cuando estalló la emergencia global para contener el avance del Covid-19 en el mundo, el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (Gafilat) se encontraba en medio de las evaluaciones mutuas de los sistemas antilavado de activos de Chile y Paraguay.
Debida diligencia SARLAFT y consulta de listas restrictivas
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Para cumplir con la debida diligencia en el SARLAFT, las empresas y entidades financieras pueden consultar listas restrictivas y de cautela.
Debida diligencia SARLAFT, listas y la ley 1908 de 2018
En julio de 2018 el Congreso de Colombia expidió la ley 1908, la cual dictó pautas para fortalecer la investigación y judicialización de grupos armados y delictivos.
Siete puntos claves del nuevo compliance
La compliance officer del Grupo CAP de Chile, Gabriela Gutiérrez, señaló durante el Foro Virtual Internacional de Infolaft en qué cambiará el compliance debido a la emergencia causada por el Covid-19.
Gabriela Gutiérrez es una voz autorizada para hablar de compliance. Se desempeñó durante muchos años como compliance officer en instituciones como el Deutsche Bank y el China Construction Bank con sede en Chile, y actualmente ocupa el mismo cargo en el Grupo CAP.
El GAFI requiere analistas de investigación
Este organismo internacional, especializado en la lucha contra el lavado de activos, está buscando analistas “calificados y motivados para unirse a los equipos de apoyo de su grupo de trabajo”.
Supervisores deben acompañar a sus vigilados en la emergencia: Gafi
El Grupo de Acción Financiera Internacional (Gafi) señaló que los sujetos obligados requieren “orientación” en esta difícil coyuntura.
Las autoridades nacionales deben “brindar apoyo, orientación y asistencia al sector privado sobre cómo se aplicarán las leyes y regulaciones nacionales ALD/CFT durante la crisis actual”.
Aplazan la plenaria del Grupo Egmont
La decisión fue tomada como resultado de las “circunstancias excepcionales causadas por el Covid-19”.
La reunión presencial del Grupo Egmont, que se realiza cada año y convoca a representantes de 164 unidades de inteligencia financiera del mundo, no se realizará en 2020. Por lo menos no de manera presencial.
Crisis por Covid-19 generaría reducciones de ROS: Gafilat
El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (Gafilat) también señaló que podría haber una “merma en el personal de cumplimiento de los sujetos obligados”.
El organismo internacional latinoamericano de lucha contra el lavado de activos, el cual agrupa a 16 países del continente, expuso por medio de un informe varios fenómenos que pueden traducirse en riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo.