Los oficiales y analistas de cumplimiento tienen las competencias para apoyar a sus respectivas organizaciones en la gestión de riesgo del virus.
En este momento de crisis todos debemos aportar, desde nuestras disciplinas y profesiones, para evitar que la pandemia que afecta al mundo se propague descontroladamente.
El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) mejoró la calificación de Estados Unidos en la recomendación 10, la cual hace referencia a debida diligencia.
El pronunciamiento fue realizado por la UIF de Estados Unidos (FINCEN por su sigla en inglés), luego de que ese país se convirtiera en el nuevo foco del virus.
Estados Unidos se encuentra en estado de emergencia y su UIF lo sabe. Por esa razón, el pasado 3 de abril expidió unas directivas que, de cierta manera, traen alivio para los oficiales de cumplimiento de las instituciones financieras que allí operan.
Para enfrentar los riesgos derivados del Coronavirus, la Organización Mundial de la Salud (OMS) ha recomendado mantener el distanciamiento social, evitar las aglomeraciones, no permanecer con frecuencia en espacios cerrados y abarrotados, y mantener al menos un metro de distancia con las demás personas.
En Latinoamérica y el Caribe los gobiernos han tomado consecuentes medidas.
El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) recordó que los gobiernos y empresas pueden utilizar la “flexibilidad incorporada” en el enfoque basado en riesgo para abordar los desafíos planteados por el Covid-19.
El GAFI, máximo organismo internacional de lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo, hizo un llamado a todos sus países miembros para enfrentar los riesgos derivados del Covid-19, haciendo uso del enfoque basado en riesgo.
Javier Gutiérrez, director de la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF), también dijo en entrevista exclusiva con Infolaft cuáles serán los principales elementos del nuevo CONPES contra el LA/FT y qué le falta a Colombia para salir del seguimiento intensificado impuesto por el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT).
Infolaft:
Según el experto internacional en prevención del lavado de activos, el trabajo remoto puede ocasionar que muchos sujetos obligados incumplan con sus propias políticas.
En años recientes varias empresas han sido multadas por incumplir lo que promueven en sus manuales SARLAFT o de prevención del lavado de activos.
La decisión fue tomada ante la emergencia decretada para contener el avance del Covid-19.
El pasado 16 de marzo el Ministro de Salud de Colombia, Fernando Ruíz, anunció la prohibición de eventos con presencia de más de 50 personas en el país con el propósito de “evitar que haya mucho contacto con las personas” y así prevenir numerosos casos de Covid-19.
La Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) hizo una publicación en su sitio web con recomendaciones para los profesionales encargados de prevenir el LA/FT.
Tal y como lo ha dicho Infolaft en varios de sus artículos, ninguna de las normas vigentes para prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo (LA/FT) hace excepciones para su cumplimiento en escenarios de crisis o emergencia.
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Uno de los capítulos de la serie Dirty Money revela la sencilla estrategia con la que algunos funcionarios del banco permitieron la realización de millonarias operaciones sospechosas.
El caso HSBC es, sin lugar a dudas, uno de los más conocidos a nivel internacional en lo referente a incumplimientos de normas contra el lavado de activos en entidades financieras.