Durante el IX Seminario Sarlaft organizado por Colpatria, el fiscal jefe de la Unidad Nacional para la Extinción de Dominio y contra el Lavado de Activos (Unedla), Danny Julián Quintana, hizo referencia a su visión sobre la posición de garante que tienen los directivos de las entidades financieras y recordó el alcance de sus deberes en materia de prevención LA/FT.
El revisor fiscal y la contadora de una sociedad comisionista de bolsa, ahora en liquidación, sufren sendas sanciones por incumplimiento de sus deberes funcionales.
Sanción a un revisor fiscal
Mediante resolución proferida el 28 de abril de 2011, la cual fue ratificada en segunda instancia el 28 de diciembre de 2012, el Superintendente Delegado para Riesgo de lavado de activos impuso sanción de multa de cinco millones de pesos al revisor fiscal de una entidad vigilada actualmente en liquidación.
En este artículo de opinión Enrique Valencia, exsuperintendente de Economía Solidaria, destaca la creciente conciencia que va adquiriendo el sector solidario acerca de la importancia de prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo. Sin embargo, señala que se debe fortalecer la estructura de la Superintendencia y se deben ajustar algunas normas para luchar contra los dos flagelos.
Infolaft entrevistó al CEO de la Asociación Internacional de Bancos de la Florida (Fiba), David Schwars, quien analizó las relaciones entre el regulador estadounidense y los bancos latinoamericanos en la lucha contra el lavado de activos. Así mismo, explicó en qué se diferencia la Conferencia Anual Fiba contra el Lavado de Activos de los demás congresos que se realizan en la región.
Infolaft:
¿Qué es Fiba?
David Schwartz:
Infolaft asistió al XVII Congreso Hemisférico para la Prevención del Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, realizado entre el 21 y 23 de agosto por la Asociación Bancaria de Panamá. A continuación, presentamos los temas más importantes del Congreso.
1. La calidad de los datos en la gestión de KYC y KYC transaccional
Durante el foro infolaft ‘Metodologías para el sector financiero y el sector real’ se llevó a cabo un interesante panel, conformado por oficiales de cumplimiento de ambos sectores, en el que se hicieron observaciones sobre las dificultades para implementar un adecuado sistema de prevención LA/FT en el sector real y se entregaron recomendaciones para superarlas. Por su parte, el director de infolaft, Alberto Lozano, recordó los ocho errores que cometen las entidades del sector real al implementar controles.
Recientemente, la Superintendencia Financiera de Colombia publicó en su página web un concepto en el cual realiza precisiones frente a la obligación de actualizar anualmente la información de los clientes. Para esta ocasión, infolaft analiza dicho concepto con la finalidad de resumir los principales aspectos desarrollados por dicha Entidad en el concepto.
Una entidad del sector financiero le realiza a la Superfinanciera siete preguntas relacionadas con la obligación establecida en el literal a) del numeral 4.2.2.1.4. sobre actualización de datos del cliente.
De acuerdo con la definición establecida en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (Sarlaft), las señales de alerta serian hechos, situaciones, eventos, cuantías, indicadores cuantitativos y cualitativos, razones financieras, y demás información que la entidad vigilada determine como relevante.
A mediados del pasado mes de septiembre, alias ‘El Papero’ fue condenado por lavado de activos y otros dos delitos tras apenas seis meses de proceso. ¿Cuál fue la razón para el rápido éxito de esta investigación?