Un proyecto de circular busca imponer una serie de controles para que algunas instituciones financieras puedan vincular como clientes a los proveedores de servicios de activos virtuales (PSAV).
Colombia está cerca de dar un paso importante respecto a la posibilidad futura de permitir operaciones con activos virtuales.
Comprensión de nuevas tipologías y la aplicación de controles en un entorno de digitalización de servicios financieros son solo algunos de ellos.
Son varias las tareas y desafíos que deben enfrentar las instituciones financieras que integran el sistema nacional colombiano contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo.
Así lo revela un sondeo realizado por Infolaft a 125 altos ejecutivos encargados de prevenir el lavado de activos y la corrupción en entidades financieras y empresas del sector real.
Sanciones PTEE, SAGRILAFT y SARLAFT. Imagen Freepik
Tan solo entre 2017 y 2022 la Superintendencia Financiera y la Superintendencia de Sociedades han impuesto sanciones por un valor superior a 6200 millones de pesos.
Un análisis elaborado por el equipo de expertos de Infolaft revela que en los últimos cinco años la Superintendencia Financiera de Colombia ha impuesto 62 sanciones en contra de sus vigiladas.
La corrupción es un delito fuente del lavado de activos con efectos perversos en la sociedad debido a los impactos transversales en las dimensiones económica, social, de seguridad y medioambiental. La pérdida de recursos destinados a infraestructura, salud, vivienda y educación, entre otros, deriva en aumento de la pobreza multidimensional, desigualdad y subdesarrollo.
Por Javier Gutiérrez López, Director de la UIAF
Un tema fundamental para el adecuado funcionamiento de un sistema de prevención y detección ALA/CFT es un régimen de sanciones que genere incentivos adecuados y soporte de manera proporcional las atribuciones del supervisor sectorial.
Por: Sergio Espinosa, Director de la UIF de Perú
La Superintendencia de Sociedades insistió en la necesidad de que las empresas obligadas a prevenir el lavado de activos usen aplicativos tecnológicos.
A través de una reciente resolución sancionatoria la Superintendencia de Sociedades les envió un mensaje a todas las empresas: el uso de tecnología es clave.
El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) limitó la participación de Rusia en varias instancias globales de lucha contra el lavado de activos.
Luego de su más reciente reunión plenaria el GAFI tomó una esperada decisión respecto al papel de Rusia, uno de sus miembros más importantes.
En particular, “la Federación de Rusia ya no puede desempeñar ningún papel de liderazgo o asesoramiento” dentro del organismo.
Se trata de una plataforma tecnológica cuyo propósito es que los perfiles de clientes sean construidos conjuntamente entre las instituciones financieras del país.
Durante el World Compliance Forum 2022, un congreso internacional realizado en Panamá, la Superintendencia General de Entidades Financieras de Costa Rica (SUGEF) socializó una moderna herramienta.
Compliance officer y sus funciones. Imagen Infolaft
¿Cuáles son las tareas que realiza un compliance officer en Colombia y en qué consiste su rol dentro de una empresa? Encuentre las respuestas en este artículo.