La precisión fue realizada por la Superintendencia de Sociedades a través de un concepto jurídico.
La Supersociedades amplió, por medio del oficio 220-123929 del 12 de noviembre de 2019, un pronunciamiento que había realizado en el pasado mes de mayo acerca de si las personas reportadas en el boletín de deudores morosos del Estado podían asimilarse como evasores fiscales.
La Superintendencia Financiera también precisó, por medio de un concepto, que el conocimiento del beneficiario final no se debe asimilar con el levantamiento del velo corporativo.
Sin duda, el concepto 2019116866-001 del 4 de octubre de 2019, tranquilizará a los oficiales de cumplimiento de entidades financieras obligadas a conocer a los beneficiarios finales de sus contrapartes.
Estos son los puntos más importantes del proyecto de circular publicado el pasado 3 de diciembre por la Superintendencia de Sociedades.
Problemas en la segmentación de factores de riesgo y en el proceso de conocimiento del cliente causaron la sanción.
La Superintendencia Financiera de Colombia confirmó, a través de la resolución 1566 del 21 de noviembre de 2019, una multa por valor de 300 millones de pesos contra una compañía de seguros de vida por una serie de desconocimientos de la normatividad que rige el Sarlaft
La sanción, por valor de 80 millones de pesos, afectó a un fondo que no tuvo oficial de cumplimiento debidamente posesionado entre agosto de 2017 y marzo de 2018.
Quizá el mensaje principal que deja esta sanción es que el hecho de adelantar un proceso de selección para el cargo de oficial de cumplimiento no implica cumplir con la obligación de tenerlo.
La Uiaf dio a conocer la suscripción de dos pactos con diferentes entidades de supervisión, vigilancia y control.
Dichos pactos tienen como finalidad generar cooperación e intercambio de información en la lucha contra el LA/FT, de las Actividades Profesionales no Financieras Designados (Apnfd).
Hace pocos meses, los medios de comunicación nacionales dieron a conocer que la Policía desarticuló una banda criminal que enviaba colombianos a diferentes ciudades de México quienes, con la excusa de ser turistas y con todos los gastos pagos, traían grandes cantidades de dinero en efectivo. Se calcula que a través de esta modalidad, se habrían lavado más de USD$ 3.6 millones.
En el marco del Día Nacional de la Prevención del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, el Grupo Empresarial en Línea S.A., recibió por quinta vez el reconocimiento “Corrupción y Lavado, Desafíos del buen gobierno corporativo”, un galardón otorgado por la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (Unodc), el Ministerio de Justicia y la Cámara de Comercio de Bogotá, para fomentar la cultura de legalidad.
El Grupo de Acción Financiera Internacional (Gafi) publicó para comentarios de las partes interesadas y el público en general una guía para aclarar cómo los sistemas de identidad digital (identificación digital) pueden usarse para reforzar la debida diligencia del cliente.
La revisión de listas restrictivas y bases de datos para prevenir el LA/FT es un proceso muy importante, pero en el que todavía hay mucho desconocimiento