Sergio Espinosa, Director de la UIF de Perú, hace un recuento sobre la regulación del congelamiento administrativo de fondos y los resultados observados en su país.
Por: Sergio Espinosa*
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La Superintendencia de Sociedades señaló que la consulta de contrapartes en listas vinculantes es clave dentro de la debida diligencia.
Un nuevo concepto de la Supersociedades desarrolla un poco más los conceptos de debida diligencia y listas vinculantes.
Se trata del oficio 220-149260 del 6 de octubre de 2021, por medio del cual dio respuesta a una consulta particular.
En esta columna pensaba hablar sobre lo difícil que es conseguir oficiales de cumplimiento, pero decidí que antes había que tocar un tema muy importante. Tanto que en el título incluyo la palabra “prioridad”.
Por: David Schwartz*
Jordania, Mali y Turquía entraron a la lista gris del GAFI, luego de la reunión plenaria celebrada entre el 19 y 21 de octubre de 2021.
La lista de jurisdicciones con deficiencias estratégicas en sus sistemas contra el lavado de activos, conocida como lista gris del GAFI, tiene tres nuevos inquilinos.
El GAFI, máximo organismo mundial de lucha contra el lavado de activos, pide prestar atención a los riesgos emergentes que genere la inestabilidad en Afganistán.
Hace algunas semanas el Consejo de Seguridad de la ONU emitió la Resolución 2593 de 2021 en la que exige que el territorio afgano no se utilice para amenazar o atacar a ningún país.
El Congreso Panamericano sobre Delitos en Seguros y Compliance (COPADES) será uno de los primeros congresos híbridos, luego de la pandemia.
La reactivación de actividades presenciales en diversos sectores e industrias de Latinoamérica, ahora se extiende a la rama del compliance.
La Superintendencia de Economía Solidaria confirmó que adelanta varios procesos sancionatorios por incumplimientos del SARLAFT cooperativo.
Durante los próximos meses podrían venir sanciones contra organizaciones vigiladas por la Supersolidaria, debido a fallas en los SARLAFT.
Así lo confirmó la propia entidad de supervisión a través de un oficio que fue conocido por Infolaft.
La Confederación Sudamericana de Fútbol (Conmebol) presentó un manual para prevenir lavado de activos y un canal de denuncias de corrupción.
El fútbol sudamericano, en cabeza de la Conmebol, continúa trabajando para mejorar sus controles contra el lavado de activos y la corrupción.
reunion de junta directiva
Los informes de oficiales de cumplimiento deben ser capaces de mostrar de forma correcta su gestión y para hacerlo tiene a su disposición los informes que, por mandato legal, debe entregar a sus superiores.
Más que verlos como una imposición normativa, debe aprovecharlos para destacar los logros alcanzados y para generar consciencia acerca de la importancia de su rol en la organización.
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Durante largo tiempo la falta de consistencia en las evaluaciones de los diversos grupos regionales fue un serio problema, no siempre del todo explicitado, al interior de la comunidad global.
Por: Sergio Espinosa Chiroque*