El pasado 29 de marzo de 2012, la Superintendencia Financiera de Colombia emitió el concepto 2012014633-003 en el cual realiza precisiones sobre la obligación que tienen las entidades vigiladas de llevar a cabo un adecuado proceso de conocimiento del cliente en personas jurídicas. A continuación, se presentan los aspectos más relevantes de este concepto.
El Departamento del Tesoro de los Estados Unidos todavía no ha dado a conocer las causas por las cuales tomó la decisión de cesar a James Freis, quien ocupó el cargo de director de FinCEN (Financial Crimes Enforcement Network) desde el año 2007.
Uno de los columnistas invitados para esta edición fue el profesor de Derecho Penal de la Universidad de Alicante (España) Isidoro Blanco, quien en esta ocasión presenta los aspectos más importantes de un caso judicial desarrollado en el Reino Unido sobre el ROS. A continuación, la primera parte de este artículo, la segunda, se publicará en la edición No. 38 de la Revista InfoLAFT.
Por: Isidoro Blanco*
InfoLAFT presenta otra entrega de la serie de artículos escritos por Daniel Jimenez sobre los delitos fuente del lavado de activos. En esta oportunidad, presentamos un análisis sobre los delitos fuente de lavado de activos reales y aparentes.
Jorge Fernando Perdomo le concedió a InfoLAFT su última entrevista en calidad de Viceministro de Política Criminal y Justicia Restaurativa, antes de posesionarse como Vicefiscal General de la Nación el pasado 17 de abril. En el diálogo, Perdomo confirmó que el país ya se está preparando para la próxima evaluación de GAFISUD y además buscaría próximamente la Vicepresidencia del Organismo.
En los últimos años las exportaciones han crecido ostensiblemente en Colombia. Por ejemplo, aumentaron 43% entre 2010 y 2011. Por esa razón, InfoLAFT les presenta a sus lectores las cifras que mueve el comercio exterior, con el fin de entregarles información útil que les permita prevenir el LAFT. Recordando – nuevamente – que los riesgos pueden venir desde todos los sectores.
Palabra de experto
Desde esta edición InfoLAFT tendrá columnistas invitados en prevención del LAFT de todo el mundo, para que los funcionarios de las unidades de cumplimiento puedan comparar sus modelos y sacar el mayor provecho de las experiencias globales.
Por: Luís Coronel Andrade*
De acuerdo con el subnumeral 1.4. del SARLAFT de la Superfinanciera, uno de los cuatro factores que pueden generar riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT) a una entidad son las jurisdicciones.
A través de la página de internet del Sistema Integrado de Monitoreo de Cultivos Ilícitos (SIMCI), se puede consultar una serie de documentos que permiten identificar las jurisdicciones nacionales que tienen grandes hectáreas de cultivos de coca y que por consiguiente deben ser consideradas jurisdicciones de alto riesgo.
Obligaciones en materia comercio exterior
Dentro de la normatividad nacional existe una serie de obligaciones de reporte de información relacionada con operaciones sospechosas realizadas en actividades de comercio exterior. A continuación, presentamos una breve reseña de dichas obligaciones para que las personas encargadas de la prevención y control del LA/FT tengan presente sus deberes legales en esta materia.